1月5日讯(记者叶浅 樊鹏)开年首个工作日，万和证券和两名保荐代表人收到了深圳证监局出具的警示函监管措施。

警示函内容显示，万和证券在深圳市赛为智能（300044）股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

公开信息显示，上述赛为智能非公开增发申请于2020年7月28日获深交所受理，融资金额为8.57亿。

(相关资料图)

2021年4月，因为赛为智能2020年报被中汇会计事务所出具了无法表示意见的审计报告，并同时出具了否定意见的内部控制鉴定报告，赛为智能股票被实施退市风险及其他风险警示。

2021年4月29日，赛为智能和万和证券向证监会提交了撤回非公开增发注册申请文件的申请，此次非公开增发被终止。

2022年12月6日，赛为智能收到了深圳证临局的行政监管措施，显示赛为智能存在业绩预告披露不准确且修正不及时、违规向关联方提供财务资助等问题。

2022年12月14日，因涉嫌信息披露违法违规，赛为智能及实控人周勇被证监会立案。

有律师向表示：“赛为智能案可能引发投资者索赔，根据过往案例，中介机构也会被要求承担连带责任。”

资料显示，万和证券是一家注册于海南的券商，深圳市资本运营集团有限公司持股53.09%，为控股股东。截至2021年12月31日，万和证券在全国共有营业网点72家，其中分公司27家，证券营业部45家。

根据证券业协会数据，2021年万和证券总资产行业排名79名，营业收入排名87名，净利润排名76名，属于中小券商。

万和证券2021年年报显示，2021年营业收入为9.93亿元，其中投资收益为6.59亿元，收入占比66.36%，业绩依靠投资业务明显；投资银行业务手续费净收入仅为5692万元，收入占比为5.73%。

值得注意的是，万和证券投行IPO保荐业务共有5单，均为申报创业板，其中4单在被终止，IPO项目终止率高达80%。

表：万和证券IPO保荐项目情况

数据来源：深交所，整理